RUDN Journal of LawRUDN Journal of LawВестник Российского университета дружбы народов. Серия: Юридические науки2313-23372408-9001Peoples’ Friendship University of Russia named after Patrice Lumumba (RUDN University)5959ArticlesСтатьиThe grounds for enforcement of a disciplinary sanctions to security professionals by US Commission on the Securities and ExchangeОснования применения мер дисциплинарного принуждения к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Комиссией по ценным бумагам и биржам СШАKapustinS AКапустинСергей АнатольевичКафедра административного и финансового права; Российский университет дружбы народов; Peoples' Friendship University of RussiaКафедра административного и финансового права; Российский университет дружбы народовrudnfinad@yandex.ruPeoples' Friendship University of RussiaРоссийский университет дружбы народов150320103NO3 (2010)№3 (2010)667507092016Copyright ©; 2016, Legal ScienceCopyright ©; 2016, Юридические науки2016Legal ScienceЮридические наукиhttps://journals.rudn.ru/law/article/view/5959The article focuses on the analysis of the legal grounds for enforcement of disciplinary sanctions to security professionals in the U.S. For this purpose it is considered an appropriate legal acts which are the basis of an administrative legal mechanism of enforcement of disciplinary sanctions to security professionals and it is explored the SEC administrative practice in this area.В статье дается анализ правовых оснований применения мер дисциплинарной ответственности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в США. С этой целью рассмотрены соответствующие нормативно-правовые акты, на основе которых сложился административно-правовой механизм применения к участникам рынка ценных бумаг мер дисциплинарного воздействия, и исследуется административная практика Комиссии по ценным бумагам и биржам США в этой области.violation of the securities lawsdisciplinary sanctionsthe US Securities and Exchange Commissionsecurities marketprofessional participants of the U.S. securities marketdisciplinary proceedingsundue professional conductionнарушение законодательства о рынке ценных бумагдисциплинарные мерыКомиссия по ценным бумагам и биржам СШАрынок ценных бумагпрофессиональные участники рынка ценных бумаг СШАдисциплинарное разбирательствоненадлежащее профессиональное поведение1.Алехин А.П., Кармолицкий А.А. Административное право России. - М., 2004.2.Андрианов С.Н., Берсон А.С., Никифоров А.С. Англо-русский юридический словарь. - М., 2002.3.Бахрах Д.Н. Административное право России: Учебник. 2-е изд. - М. 2006.4.Checkosky v. SEC139 F.3d 221 (1998).5.Cox J.D., Hillman R.W., Langevoort D.C. Securities regulation. Case and materials. Third Edition. - N.Y., 2001.6.Exchange Act Release No. 33,625.7.Hazen Th.. L. The law of securities regulation. 3-rd ed. - St. Paul, Minn., 1996.8.Laventhol, Krekstein, Horwath & Horwath, Exchange Act Release No. 10,172 (May 23, 1973).9.Palmiter A.R. Securities regulation. Examples and explanations. - N.Y., 1998.10.SEC v. Geotek, 426 F. Supp. 715 (N.D. Cal. 1976). URL: http://www.sec.gov/litigation/ /admin/33-8093.htm11.Touche Ross & Co., Securities Act Release No. 5459 (Feb. 25, 1974).